鼓狮财经快讯:香港证监会近日针对证券经纪行业的合规问题发布了一项重要通函,明确列示了在开立账户及维持客户关系过程中必须严格实施的监控措施。此次行动的背景,是基于证监会对12家证券经纪行开户作业手法的深入检视。

检视结果显示,多家机构在开户环节存在多项重大缺失,其中最为突出的是开户文件的尽职审查严重不足。更为严峻的是,部分机构在开户过程中竟然违规接受了可疑或伪造的文件,且在管理与海外中介人的跨境代理关系方面暴露出明显弱点。

香港证监会对此深表关注,指出一旦客户账户遭不当使用,进而引发可疑或不法交易,将显著加剧洗钱及恐怖分子资金筹集的风险。为了防范此类风险,证监会已要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部核查,以侦测是否有任何可疑或伪造文件曾被违规接受用来开立账户。

针对内地投资者的开户与管理,证监会更是列出了更为具体的额外措施。这些措施要求机构立即关闭所有以可疑或伪造文件开立的投资账户,并对长期零结余不动投资账户进行清理。此外,在开立新的投资账户时,必须取得投资者的书面声明,并在资金结算及提存环节,严格限制只能通过以客户本人名义在合资格银行持有的账户进行操作。

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2026年05月26日

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