鼓狮财经快讯:富途控股今日发布重磅公告,正式披露了来自中国证券监督管理委员会(CSRC)的调查结果及行政处罚预通知函。此次监管重拳直指富途在境内开展业务的合规性问题,引发了资本市场的高度关注与广泛讨论。

根据公告披露,CSRC明确指出,富途在中国大陆及香港的特定实体,在未取得任何相关许可或批准的情况下,擅自开展了包括证券业务、公募基金销售业务以及期货业务在内的多项金融活动。这一违规行为严重违反了《证券法》、《证券投资基金法》以及《中华人民共和国期货及衍生品法》的相关规定,触碰了监管红线。

针对上述违规事实,CSRC拟采取严厉的行政处罚措施,包括责令相关公司停止违法行为或进行纠正,没收全部非法所得,并处以巨额罚款。初步拟定的罚款总额高达约18.5亿元人民币,折合美元约2.71亿美元,这一巨额罚单无疑将对富途的财务状况产生深远影响。

此外,监管层还将矛头指向了公司核心管理层。CSRC拟对公司创始人兼首席执行官李华先生处以个人罚款125万元人民币(约合18.36万美元)。这一处罚不仅针对公司实体,也彰显了监管层对高管合规责任及个人连带责任的严格要求。

面对这一严峻形势,富途控股在公告中表示,目前拟议的罚款仍处于预通知阶段,相关处罚决定尚待经过进一步的法律程序以及中国证监会的最终审议。公司方面将积极配合监管调查,并承诺将采取必要措施纠正违规行为,确保后续整改工作的落实。

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2026年05月26日

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